Bizzy Bone - that's why thugs never cry (NEW 2009).mp4
独立した金融業界規制当局は、2003年1月1日から2007年5月31日まで、適切なマネーロンダリング防止（AML）手続きを実施しなかったことにより、E-トレード・ファイナンスに2単位の合計100万米ドルの罰金を科した。 FINRAのガイドラインの下では、証券会社のAML手続きには、「顧客口座の取引やこれらの口座の出入りの流れを監視する」など、いくつかの要素が必要であると、FINRAは
FINRAによると、E-Tradeは、「金銭の動きがない場合に、疑わしい取引活動のための別個の明確なモニタリング手続を持っていなかった」と述べている
[詳しい読書：Windows PCからマルウェアを取り除く方法] E-Tradeアナリストや他の労働者が疑わしい取引を追跡したFINRAによると、E-Tradeの広報担当者は、金曜日の電子メールで、同社は「この特定の活動を監視する自動化された方法を提供するようにシステムをアップグレードした」と述べ、 E-Tradeは、FINRAが会社の立場を知らせたときの懸念を直ちに修正した」と彼女は付け加えた。