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現在、無効になっているDiamondback Capital Managementの元ポートフォリオマネージャーは、数百万ドルのインサイダー取引に関する犯罪で54ヶ月の懲役刑を宣告されているコンピュータメーカーのデルとハードウェアメーカーのNvidiaが関係している。
Todd Newmanは、ニューヨーク南部地方裁判所で木曜日に判決を受けた。かつてのポートフォリオ・マネージャーでレベル・グローバル・インベスターズの共同設立者であったアンマン・キアソン（Newman and co-pendant）アンソニー・キアソン（Anthony Chiasson）は、6週間の陪審審理の後、12月に証券詐欺罪で有罪判決を受けた。ニューマンは、証券詐欺と4回の有価証券詐欺を犯す陰謀の1つの判決で有罪判決を受けた。
「今日の判決で、トッド・ニューマンは、この腐敗した友人たちの最初のメンバーになり、 Preet Bhararaは声明で述べた。 「今日、トッド・ニューマンの場合のように、違法な利益を得ることによって市場を欺く努力は、最終的に自分の自由を失うことにつながる」
[さらに読む：最高のテレビストリーミングサービス]12月に閉鎖されたのは、同社がインサイダー取引制度の犠牲者であったとしながら、ニューマンからの賠償を求めている。
ニューマンの弁護士は、米国の法務省はプレスリリースで、上場企業で働く従業員から非公開の情報を得たポートフォリオ・マネージャーとアナリストを指摘した。ニューマンのリサーチアナリストであるJesse Tortoraは、他の投資会社のリサーチアナリストと一緒に情報を共有し、ポートフォリオマネージャーと共有しました。
2008年と2009年に、ニューマンはデルの四半期決算に関するトルトラの内部情報を受け取りました。 Tortoraは別の会社で働いていたアナリスト、Sandy Goyalから情報を受け取りました。 Goyal氏は、Dellのインベストメント・リレーションズ部門内の情報源から、デルの収益数値を事前に発表していた.DJJは、Goyal社の妻とNewman社の間の "偽"リサーチコンサルティング契約により、 2008年5月と8月の四半期決算発表前にDellの内部情報を交換し、不法利益で400万ドル近くを稼ぐとDOJは述べた。 Tortoraはまた、Dellの内部情報を他のアナリストと共有しました。そのアナリストのポートフォリオマネージャは、同じ内部情報で取引を実行しました。
Chiassonは彼のアナリストSam Adondakisからデルの内部情報を受け取った後、レベルグローバルの違法利益で5,700万ドルを獲得した取引を行ったとDOJは述べている.DJJはまた、Nvidiaの収益に関する情報を複数の四半期DOJは、カリフォルニア州の投資会社で働いていたアナリストのDanny Kuo氏は述べています。 NewmanのNvidia株式の取引は、Diamondback Capitalの違法取引利益で約73,000ドルとなった。
Chiassonは、Nvidiaのインサイダー情報を取引することによって、Level Globalに対して約1000万ドルの違法利益を儲けたとDOJが言いました。
刑期に加えて、ニューマンは737,724ドルを没収し、100万ドルの罰金を科すよう命令された。
ニューヨークのChiassonは、証券詐欺行為の陰謀と証券詐欺行為を5回計上したことで有罪判決を受けた。彼は5月13日に刑を言い渡される予定です。
Tortora、Goyal、Kuo、Adondakisは証券詐欺罪を訴え、判決を下します。